[Luận văn 2020] Các tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng theo pháp luật hình sự Việt Nam hiện nay – ThS. Trần Thị Thùy Trang
Định dạng | Link tải |
Mục lục
| MỤC LỤC | Trang |
|---|---|
| LỜI CAM ĐOAN | |
| DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT | |
| MỞ ĐẦU | 1 |
| 1. Tính cấp thiết của đề tài | 1 |
| 2. Tình hình nghiên cứu đề tài | 3 |
| 3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài | 4 |
| 4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu | 4 |
| 5. Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu | 6 |
| 6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn | 8 |
| 7. Kết cấu luận văn | 8 |
| Chương 1: LÝ LUẬN CHUNG VÀ QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ TỘI PHẠM TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG | 10 |
| 1.1. Khái niệm và dấu hiệu pháp lý của tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 10 |
| 1.1.1. Khái niệm | 10 |
| 1.1.2. Dấu hiệu pháp lý | 12 |
| 1.1.2.1. Khách thể của tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 12 |
| 1.1.2.2. Mặt khách quan của tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 12 |
| 1.1.2.3. Mặt chủ quan của tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 14 |
| 1.1.2.4. Chủ thể của tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 14 |
| 1.2. Quy định của pháp luật Việt Nam về các tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 15 |
| 1.2.1. Lịch sử phát triển những quy định của pháp luật Việt Nam về các tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 15 |
| 1.2.2. Quy định của Bộ luật Hình sự Việt Nam năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) về các tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 19 |
| KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 | 23 |
| Chương 2: THỰC TIỄN ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ TỘI PHẠM TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG | 24 |
| 2.1. Thực trạng tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng tại Việt Nam | 24 |
| 2.2. Thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật hình sự Việt Nam về tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 43 |
| 2.2.1. Thực tiễn định tội danh trong lĩnh vực ngân hàng | 43 |
| 2.2.2. Thực tiễn áp dụng trách nhiệm hình sự | 48 |
| 2.3. Nhận xét, đánh giá chung | 51 |
| 2.3.1. Về ưu điểm | 51 |
| 2.3.2. Về tồn tại, hạn chế | 51 |
| 2.3.3. Nguyên nhân của tồn tại, hạn chế | 53 |
| KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 | 57 |
| Chương 3: DỰ BÁO VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM ÁP DỤNG HIỆU QUẢ CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI PHẠM TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG | 58 |
| 3.1. Dự báo | 58 |
| 3.1.1. Các ngân hàng sẽ ngày càng phát triển sâu, rộng, ứng dụng khoa học - công nghệ, mở rộng hợp tác quốc tế | 58 |
| 3.1.2. Các loại tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng ngày càng phức tạp, nguy hiểm, với thủ đoạn tinh vi, xảo quyệt | 61 |
| 3.2. Giải pháp | 63 |
| 3.2.1. Tiếp tục hoàn thiện quy định của BLHS Việt Nam về tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 63 |
| 3.2.2. Tăng cường giải thích, hướng dẫn áp dụng các quy định của BLHS về các tội trong lĩnh ngân hàng | 65 |
| 3.2.3. Nâng cao năng lực và bổ sung biên chế chủ thể áp dụng pháp luật hình sự trong lĩnh vực tội phạm ngân hàng thuộc hệ thống cơ quan tố tụng | 67 |
| 3.2.4. Nâng cao hiệu quả áp dụng của các bản án đã có hiệu lực đối với người phạm tội trong lĩnh vực ngân hàng | 72 |
| 3.2.5. Tăng cường công tác kiểm tra, thanh tra hoạt động ngân hàng và các hoạt động khác liên quan đến hoạt động của ngân hàng | 73 |
| 3.2.6. Tổng kết thực tiễn áp dụng các quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) về các tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng | 77 |
| KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 | 79 |
| KẾT LUẬN | 80 |
| DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO | 81 |
| PHỤ LỤC | 83 |
Định dạng | Link tải |
Tình hình nghiên cứu đề tài
Tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng gây nhức nhối dư luận, tác động mạnh đến kinh tế xã hội, do hậu quả thiệt hại thường lớn lên đến hàng nghìn tỷ đồng, làm mất lòng tin của người dân, ảnh hưởng tiêu cực đến cán cân tín dụng, gián tiếp gây ra tình trạng khan hiếm nguồn vốn do người dân e dè, lo lắng khi gửi tiền vào ngân hàng, tuy nhiên, đây là vấn đề tương đối mới, nảy sinh và phát triển mạnh sau tiến trình hội nhập sâu rộng với kinh tế thế giới, nhu cầu vốn tăng mạnh trong khi cơ chế chính sách và quy định của pháp luật chưa theo kịp, do đó, đến nay chưa có nhiều nghiên cứu về chủ đề này hoặc nghiên cứu từ thời kỳ trước, chỉ đi sâu về công tác phòng chống tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng, chưa đi sâu vào phân tích các yếu tố CTTP theo quy định của pháp luật hình sự hoặc mới chỉ nghiên cứu một tội danh, chưa có sự khái quát để đề ra giải pháp chung đối với hệ thống ngân hàng.
Một số nghiên cứu về phòng chống tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng: Luận văn thạc sĩ luật học: “Phòng chống tội phạm trong hoạt động ngân hàng” của thạc sĩ Trần Thị Hằng tại Trường Đại học quốc gia Hà Nội, năm 2006. Luận văn thạc sĩ luật học: Phòng chống rửa tiền qua hệ thống ngân hàng Việt Nam của thạc sĩ Lê Xuân Hiền, trường đại học kinh tế thành phố Hồ Chí Minh, năm 2010. Luận án Tiến sĩ luật học: “Thực hành quyền công tố, kiểm sát điều tra các vụ án Lừa đảo chiếm đoạt tài sản trong lĩnh vực ngân hàng” của nghiên cứu sinh Nguyễn Đình Trung, Viện trưởng VKSND cấp cao tại thành phố Hồ Chí Minh, năm 2019. Luận văn thạc sĩ, “Hoạt động của hệ thống ngân hàng thương mại cổ phần tại thành phố Hồ Chí Minh và những vấn đề đặt ra đối với công tác an ninh”, Đặng Tuấn Tú, 2014, Học viện An ninh nhân dân. Luận văn đã phân tích, làm rõ tình hình hoạt động và những phức tạp về an ninh nảy sinh trong hoạt động của hệ thống NHTM cổ phần; đánh giá thực trạng triển khai công tác an ninh đối với hoạt động của hệ thống NHTM cổ phần và đề xuất một số giải pháp nâng cao hiệu quả công tác an ninh đối với hoạt động của hệ thống NHTM cổ phần trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh.
Như vậy, các luận văn trên có nhiều nét tương đồng với đề tài nghiên cứu của học viên, chỉ khác về không gian và giới hạn đề tài nghiên cứu. Đây sẽ là một trong những cơ sở để học viên kế thừa, chắt lọc phục vụ nghiên cứu về các tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng, có cái nhìn tổng quan, đánh giá sát với thực tiễn tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng hiện nay, từ đó giúp học viên đưa ra các giải pháp phù hợp.
Tải về tại đây để xem đầy đủ tài liệu
Định dạng | Link tải |